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时间:2017-03-24 14:55:12    点击次数:123    参与评论 63人

   上市公司违规增减持频发 “窗口期”监管力道升级 _ 东方财富网(Eastmoney.com)

在存量博弈格式未变,A股市场减持额度近期不停爬升,部门股东赢利离场意愿较着。另外一方面,中报季也带来新一轮的预期调解,生意业务举动小幅回暖。就在此时期,背规增减持也日渐频发,包孕股东在“窗口期”背规生意业务、信息披露不实时、未执行此前公然承诺等征象屡屡发生。羁系对于此已经最先高度存眷。沪深生意业务所近期下发多份羁系函,对于差别类型的背规增减持举行周全查处。

“窗口期”背规生意业务多发

中报披露,或者利空出尽、或者利好兑现,均会带来市场预期的新一轮调解。部门股东选择在此时套现离场或者看好加仓,本无可厚非;但如果生意业务举动疏忽规章商定以及羁系要求,羁系对于此则重办不贷。据不彻底统计,仅8月以来深交所已经针对于部门“窗口期”背规减持举动下发近十份羁系函,强化对于此类征象的查处。

东方电子(000682.SZ)在本年8月12日披露了2016年半年报,公司上半年净利润同比增加15%。公司自力董事曲之萍在7月21日经由过程二级市场买入公司股票8900股,触及金额4.84万元。南边轴承(002553.SZ)7月28日披露半年报,公司董事周雪刚7月14日卖出公司股票14.61万股,成交金额为214.91万元。更早以前,富家激光在本年4月19日披露2015年年报时,公司时任副总司理陈炎于当月1日卖出出8.02万股公司股票,卖出金额为177.71万元。

此外,上市公司董监高职员的配头生意业务也屡屡“踩雷”。蒙发利(002614.SZ)在8月26日披露半年报,公司董事王明贵的配头在8月22日买入公司股票900股,成交金额1.16 万元。8月18日,东方新星(002755.SZ)披露半年报,然而公司董事郭宏杰的配头在同月4日卖出公司股票1.2万股,成交金额为47.72万元。

按照深交所的相干划定,上市公司董监高、证券事件代表以及前述职员的配头,在部门特定环境不患上生意业务本公司股票以及衍生品种;包孕公司按期陈诉通知布告前30日内、公司事迹预报以及事迹快报通知布告前10日内,和可能对于股票以及衍生品种较年夜影响的庞大事务发生或者进入决议计划日至依法披露的20个生意业务日内。按照该划定,上述公司董监高职员以及配头“窗口期”的增减持均已经背规。深交所今朝已经对于相干职员下发、公示羁系函。

羁系脱手阻止背规减持

除了“窗口期”生意业务以外,股东背规减持的征象变患上严重,且正出现多样化、隐藏性的趋向。

信息披露不实时的环境仍未杜绝。年夜连承运投资集团是上市公司天宝股分(002220.SZ)的控股股东。在本年5月12日至9月1日时期,年夜连承运投资集团经由过程年夜宗生意业务体式格局累计减持天宝股分2840 万股,占上市公司总股本的5.19%。然而,其在累计减持股分比例到达5%时并未实时披露,这已经违背《证券法》以及《上市公司收购治理措施》的相干划定。今朝,深交所已经向年夜连承运投资集团下发了羁系函,要求其“充实器重上述问题、吸取教训、实时整改,杜绝上述问题的再次发生”。

与此同时,违背公然承诺的征象也频仍呈现。本年8月22日,国金证券(300109.SH)通知布告称,其控股股东清华控股规划经由过程集中竞价生意业务、年夜宗生意业务以及其他体式格局减持不跨越1.1亿股公司股票,占公司总股本的3.63%。值患上留意的是,按照去年7月国金证券的通知布告,清华控股曾经承诺在其时起6个月内择机增持公司股分,增持金额累计不低于4427万元。但该承诺发出后再无音讯。未执行增持承诺却先减持,上海证券生意业务所9月4日对于国金证券下提问询函,要求核实清华控股增持承诺的执行环境;同时核实清华控股在预披露减持通知布告后是否实行了减持,并申明减持规划是否违反了前期增持承诺。

三天以后,国金证券即对于问询函举行了答复:清华控股的减持规划终止,将继承执行增持承诺。通知布告称,清华控股截止9月6日还没有执行增持,重要是由于市场未到达清华控股承认的增持前提。自通知布告起15个生意业务往后的3个月内,清华控股将完成增持承诺,且增持完成后6个月内不减持。

而对于于这次减持,国金证券通知布告称,清华控股在预披露减持通知布告后未举行减持。而清华控股还以为,这次减持规划没有违反前期的增持承诺。但“为掩护投资者尤为是中小投资者的权益,维持市场不变”,清华控股在通知布告中称,本日起当即住手减持规划。

南兴设备(002757.SZ)前副董事长近日也遭到深交所的一纸羁系函,缘故原由是由于其去职后的减持举动,亦违背了此前的公然承诺。

在南兴设备招股仿单中,时任副董事长陈俊岭间接持有广州暨南投资股分,而暨南投资直接持有公司股分;其曾经承诺在去职后6个月内, 不让渡所持有的刊行人股分。2016年5月,陈俊岭从公司去职;月尾,首发限售股解禁,暨南投资还发布提醒性通知布告称,将严酷执行陈俊岭此前承诺。但仅至7月6日,暨南投资将陈俊岭持有的27.68万股卖出,生意业务金额合计为 1300.41 万元。深交地点羁系函中夸大,上述股分减持举动与此前承诺不符,要求其器重上述问题、杜绝再次发生。

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作者:太阳城开户
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